《国际专利分类斯特拉斯堡协定》概述 为什么要制定专利申请单一性原则

《国际专利分类斯特拉斯堡协定》概述

随着科学技术以及国际贸易的发展及沟通日益平凡，对于专利的跨国保护越来越重要，因此本国单位申请国外的专利保护数量越来越大。如果每个国家采用不同的专利分类方法，就会会对国际申请的专利检索，审查，管理带来极大难度。为了建立一种统一的发明和实用新型专利的分类系统以便各国专利主管部机关或专利申请人对专利文献进行有效检索，促进专利保护领域的国际合作，一些《巴黎公约》的成员国于1971年3月24日法国斯特拉斯堡签订了（国际专利分类斯特拉斯堡协定》，简称《斯特拉斯堡协定》。我国也在1997年6月正式加入该协定。

事实上1949年欧洲理事会成立后，便已着手建立一个国际专利分类法。1954年订立《发明专利国际分类欧洲公约》，缔约国承诺采用国际专利分类法作为本国主要专利分类法或者作为本国专利分类法的辅助分类法。这种分类法的第一版于1968年正式公布生效。该分类法不但在欧洲理事会的成员国，而且在东欧各国和美国、日本等国也都广泛采用。为了将这一行之有效的地区性专利分类公约扩展适用于全球范围，世界知识产权组织的前身“保护知识产权联合国际局”( BIRPI)便和欧洲委员会一道，着手准备制定一个世界性的统一专利分类法。

后经欧洲理事会和世界知识产权组织谈判，决定在《巴黎公约》的框架内，由《巴黎公约》的一些缔约国在1971年签订《斯特拉斯堡协定》，将原来依据欧洲理事会主持制订的专利国际分类法改变成为世界范围内政府间组织执行的一种制度，并由《斯特拉斯堡协定》设立的专家委员会进行后续修订。这样，经过修订的国际专利分类法第二版于1974年公布生效，以后每5年修订公布一次。自2006年1月1日起，国际专利分类表第八版正式生效。该分类表采用四级分类法，将全部技术领域分为8个部、118个大类、621多个小类和数万个组，每个组都有一个由拉丁字母和阿拉伯数字组成的分类号。其中第一级的8个部用大写英文字母标示，分别为：（A部）生活必需品；（B部）作业、运输；（c部）化学、冶金；(D)防止、造纸；（E部）固定建筑物；（F部）机械工程、照明、加热、武器、爆破；（G部）物理；(H)电技术。

根据《斯特拉斯堡协定》建立了斯特拉斯堡联盟。联盟中设置了专门联盟大会和专家委员会。联盟大会的主要职责是管理与联盟生存和发展相关的事务，而专家委员会则是主要负责定期修改国际专利分类方法。国际分类法的修正和补充的建议可由该专门联盟的任何国家主管机关、国际局、依照有关规定有代表出席专家委员会会议的任何政府间组织和应专家委员会特别邀请对修订本分类法提出建议的任何其他组织提出。专家委员会的每个成员国应有一票表决权。专家委员会关于国际分类法的修正和补充的决议应由该专门联盟国家的简单多数通过。然而，如果出席并参加表决的国家的五分之一国家认为会引起本分类法基本结构的改变，或需要进行大量重新分类工作的，应有出席并参加表决的国家的四分之三多数票。世界知识产权组织国际局是该联盟的执行机构，总干事是该联盟的最高行政官员，并代表本联盟。参加这个协定的国家必须是巴黎公约的成员国，通过签字并交存批准书或交存加入书的方式成为本协定的缔约国。

为什么要制定专利申请单一性原则

专利的单一性原则指的是一件专利申请内容应当限于一项发明、一项实用新型或者一项外观设计；不允许将两项不同的发明或者实用新型放在一件专利申请中，也不允许将一种产品的两项外观设计或者两种以上产品的外观设计放在一项外观设计专利产品中提出。

那么专利法为什么要规定专利申请必须具备单一性原则呢？

因为这样有利于国家知识产权局对专利申请进行分类和审查；同时更方便公众对专利文献进行检索和查阅；最后这样也可以给专利权人签订转让许可合同提供便利，也方便申请人公平合理地承担申请费用。

在满足单一性原则时，有时候会出现两项以上的发明或者实用新型属于一个总的发明构思下几项技术有关联的不同实施方案的情况，这时候如果硬要把这样的不同方案分开，反而会给审查、检索带来不方便。所以，我国专利法和国际上通常都允许将这样的几项发明或实用新型合案申请。

这里说的一个总的发明构思的两项以上的发明或实用新型是指它们应当在技术上相互关联，包含一个或多个相同或相应的特定技术特征，其中的特定技术是指每一项发明或实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。

同样，同一产品的两项以上的相似外观设计，或者属于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出（简称“合案申请”）。同一产品的其他外观设计应当与简要说明中指定的基本外观设计相似，一件外观设计专利申请中的相似外观设计不得超过10项。成套产品是指由两件以上（含两件）属于同一大类、各自独立的产品组成，各产品的设计构思相同，其中每一件产品具有独立的使用价值，而各件产品组合在一起又能体现出其组合使用价值的产品。

由于判断专利申请的单一性，是一个非常复杂的问题，因此专利审查时，允许申请人在提出申请以后，当审查员提出或本人发现申请不具备单一性时，可以修改申请，使其符合单一性。而原申请中包含的其他发明、实用新型或者外观设计，允许申请人分出来重新申请，这种以原申请中分出来的发明、实用新型或者外观设计为内容的申请，一般称作分案申请。

专利申请的单一性原则不是授予专利权的实质性条件，但是当审查员经审查认为申请不符合单一性，而要求申请人修改时，如果申请人拒绝修改，可能导致申请被驳回。专利申请是否具备单一性，发明和实用新型申请是由权利要求书的内容决定的，外观设计申请是由图片或照片决定的。只要权利要求书或者图片、照片中仅包含一项发明、实用新型或者一项外观设计，就认为申请具备单一性。

专利申请的单一性原则只针对专利的申请阶段，一旦专利申请被授予专利权后，任何人不得以该专利缺乏单一性而请求宣告该专利权无效。

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