专利申请新颖性如何判定 申请英国专利的流程

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专利申请新颖性如何判定

《专利法》第二十二条第2款：新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中或者公告的专利文件中。

从定义中我们可以看出，实际上新颖性有2个方面的要求：①不属于现有技术；②也没有抵触申请（抵触申请是一个专业术语，指的是上面定义的后半段）。新颖性的判断，就是基于这两种情况来判定的。

现有技术的判定

一、判断的基本方法

新颖性是一个相对概念，既然是相对概念，就需要通过比较来确定。新颖性比较对象的一方是当前专利申请的权利要求（即其技术方案），另一方是现有技术。当然了，要深入理解新颖性的比较对象，我们需要首先明确现有技术的概念：

1、现有技术的基本概念

①现有技术

《专利法》第22条第5款：本法所称的现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

②申请日

《专利法》第28条：国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。

例：某专利的申请日为2004年2月1日，那么，在2004年2月1日以前在国内外公开的技术均成为现有技术（特别注意，如果是在2004年2月1日当天公开的技术，不属于该申请的现有技术）。

③为公众所知

指的是技术的实质内容处于能够被公众获得的状态。“为公众所知”并不要求该技术已经被公众所获得了，也不关心获得该技术的公众的数量，它指的是公众“想要得到就能得到”的状态，并且指的是客观公开的内容，不能够带有推测的成分。

例：一本图书馆中的书，从来没有人借阅过，但它处于公众想要借阅就能够借阅的状态，这本书中的技术方案就属于现有技术。

例：一份马达加斯加的报纸，其发行量小，并且用马达加斯加当地语言编写。但它也处于公众想要得到就能得到的状态，这份小报中的技术方案也属于现有技术。

例：超市的可口可乐，其工业配方是保密的，即使推测其具有糖分、二氧化碳等，也不能够作为现有技术。

④保密文件

保密文件如果在规定协议期间或者默契中不属于现有技术，但是如果一旦解密或者泄密，就成为了现有技术。

2、现有技术的公开方式

①出版物公开

纸件出版物如专利文献、教科书、期刊、杂质以及大街上的小广告、传单等；电子出版物包括在线期刊、光盘、磁带、录像带、录音带等；

②使用公开

以使用的方式为公众所知，如从超市可以买来一把椅子，则这把椅子的大小、尺寸、材质等都已经被公众所知；

③其它方式公开

主要指口头公开，比如会议、电视、广播等。

最常用的公开为第一种公开，即出版物公开。出版物分为正规出版物和非正规出版物，正规出版物和非正规出版物的关键区别在于：正规出版物具有明确的公开时间（公开日）。

正规出版物如专利文献（公开时间为公布日或公告日）、图书（公开时间为印刷日或出版日）、电子期刊（公开时间为上传日或出版日）、标准（公开时间为标准发布日）等具有明确的公开时间。而非正规出版物如小广告、宣传册等则没有明确的印刷时间。

三种公开方式均不受地理位置、语言、获得方式、出版量等因素的影响，在国内外范围内一旦公开均成为现有技术。受到密级限制，保密文件只有解密或泄密才能成为现有技术。

3、现有技术的公开内容

正规出版物又称对比文件。对比文件公开的内容包括两方面，一方面是文字或者附图明确记载的内容，另一方面是文字或者附图隐含的且可直接地、毫无疑义地确定的内容。

例：对比文件公开了一种汽车，包括车身、座椅、方向盘等，但没有明确公开其包括发动机。然而发动机是汽车固有的部件，属于对比文件隐含公开的内容，即所属领域的技术人员通过阅读对比文件能够毫无疑义地确定的内容。

了解了现有技术，我们就可以掌握判断新颖性的思路了，即将当前专利申请的权利要求（即其技术方案）与现有技术进行对比。

如果当前专利申请的权利要求的技术方案已经被现有技术公开，则本申请不具备新颖性；如果尚未被现有技术公开，则当前专利申请具备新颖性。

那么小伙伴们又要问了，到底怎么对比呢？

这里还有一个术语叫做“技术特征”，“技术特征”是指由一个技术方案分解成若干个技术手段。我们在当前专利申请与现有技术之间是采用“技术特征一一对比”的方法来进行对比的。即：

①如果当前专利申请的所有技术特征都被现有技术公开，则该技术方案被现有技术公开，当前专利申请不具备新颖性；

②如果当前专利申请有一个或多个技术特征没有被现有技术公开，则该技术方案没有被现有技术公开，当前专利申请具备新颖性。

例：一种铁道车辆制振降噪方法，其特征在于：在铁道车辆的车体需要制振降噪的位置上设置一层由沥青基复合阻尼材料构成的制振降噪层，通过沥青基复合阻尼材料对铁道车辆运行所产生的噪声进行隔离和吸收。其对比文件为《粘弹沥青阻尼材料减振降噪应用技术》（《噪声与振动控制》第3期，1994年6月）。

将当前专利申请的技术特征和对比文件的技术特征进行一一对比，形成技术特征对比表如下：

通过技术特征一一对比得到，当前专利申请的技术特征均已经被对比文件的技术特征所公开，因此，当前专利申请不具备新颖性。

二、基本判断原则

新颖性判断有两个基本原则：单独对比原则和整体原则。

1、单独对比原则

必须是将当前专利申请的技术方案和现有技术中的一个技术方案进行单独对比，而不能是将当前专利申请的技术方案与现有技术中的多个技术方案组合起来进行对比。

例：当前专利申请的权利要求为一种氦气检漏装置，包括：检测真空箱是否有整体泄漏的检测装置和泄漏氦气的回收装置；以及检测具体漏点的氦质谱检漏仪。对比文件1和对比文件2为专利文献。

对比文件1的技术方案为一种氦气检漏系统，包括：检测真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置和回收泄漏的氦气的回收装置。

对比文件2的技术方案为一种氦气漏点检测装置，其可以是检测具体漏点的氦质谱检漏仪。

将当前专利申请、对比文件1、对比文件2的技术特征对比表如下：

当前专利申请的技术特征并没有单独被对比文件1全部公开，也没有被对比文件2全部公开，因此当前专利申请是具有新颖性的。

2、整体原则（同样的发明或者实用新型原则）

专利申请是技术领域、技术问题、技术方案、技术效果的有机组合的整体。只有在技术领域、技术问题、技术方案、技术效果都相同（“四相同”）的情况下，才认为是同样的发明或者实用新型。

其中最重要的是技术方案，如果当前专利申请与现有技术的技术方案均适用于相同的技术领域，能够解决相同的技术问题，能够达到相同的技术效果，就不具有新颖性。

例：起重机吊钩VS钓鱼鱼钩是否算是同样的发明或者实用新型？

起重机吊钩和钓鱼鱼钩属于不同的技术领域、不同的技术问题、也没有相同的技术效果。起重机吊钩的载重有几十吨，而鱼钩的载重大约几公斤。不是同样的发明或者实用新型。

例：用于治疗心血管疾病的阿司匹林VS用于解热镇痛的阿司匹林是否是同样的发明或者实用新型？

两者技术方案都是使用了相同成分的阿司匹林，阿司匹林可以适用于治疗心血管疾病和解热镇痛两种技术领域，治疗心血管疾病的阿司匹林也可以达到解热镇痛的效果，用于解热镇痛的阿司匹林也可以达到治疗心血管疾病的效果，两者是同样的发明或者实用新型。

新颖性判断时，应当首先判断专利申请的技术方案与对比文件的技术方案是否实质上相同。

如果专利申请与对比文件公开的技术方案实质上相同，所属领域技术人员根据两者的技术方案可以确定两者能够适用于相同的技术领域，解决相同的技术问题，并且具有相同的预期效果，则认为发明或者实用新型属于现有技术。

抵触申请的判定

一、抵触申请的概念

抵触申请的定义就是《专利法》第22条第2款的后半句，即“没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中或者公告的专利文件中。”

这与我国专利制度的产生有关。因为在提交专利申请之后，需要延迟一段时间才进行公开，而我国专利法第9条又规定了不能够重复授权，只能授权给在先的申请。好商标网

二、抵触申请的形式要素

(1) 时间要素：抵触申请须在申请日以前申请、在申请日以后公开。重要结论：

①在当前专利申请的申请日当天申请的，不是抵触申请；

②在当前专利申请的申请日当天公开的，是抵触申请；

③在当前专利申请的申请日当天公开的，不是现有技术；

④在当前专利申请的申请日以前申请，但在申请日之后未公开的，不构成抵触申请；

⑤在当前专利申请的申请日以前申请，但在申请日之后公开，又被驳回或撤回的，依然还是抵触申请。

(2) 地点要素：抵触申请必须在中国国家知识产权局提出申请。重要结论：

外国的专利申请不会是抵触申请。

(3) 类型要素：抵触申请必须是发明或实用新型专利申请文件。重要结论：

使用公开或其它方式公开，不会是抵触申请；

非专利文献诸如书籍和期刊，不会是抵触申请；

发明或实用新型可以是抵触申请；外观设计不会是抵触申请；

PCT申请可以是抵触申请，只要在中国以中文形式公开，具有CN的公开号。

三、抵触申请的实质内容判断

抵触申请必须是与当前专利申请为同样的发明或者实用新型，判断方法与现有技术中的“同样的发明或实用新型原则”大致相同，但需要注意：

现有技术中判断同样的发明或新型，可以使用权利要求书、说明书和附图、摘要和摘要附图；但抵触申请中判断同样的发明或实用新型，只能使用权利要求书、说明书和附图，不能使用摘要和摘要附图；

惯用手段直接置换（本领域技术人员熟知和常用、可以相互置换、解决的技术问题相同、功能或者作用相同、达到的技术效果相同）的情形也可以构成抵触申请；

惯用手段直接置换只能适用于抵触申请情形下的新颖性判断，如果是对比文件中使用到惯用手段直接置换，则用于评价创造性而不能评价新颖性。

文章来源于公众号：果汁焗酱油（Patent-Library）作者： 酱油君

怎么快速申请英国专利？申请英国专利的流程？

英国发明专利申请程序与中国发明专利申请程序的相似之处在于“早期公开、延迟审查”，而英国发明专利申请程序与中国发明专利申请程序仍然具有一些不同之处，例如在初步审查以后并在公布申请之前包括检索的步骤，而中国不包括这样的步骤。

1. 提交申请

申请文件可以纸件形式通过邮寄提交，或以电子方式在线提交。

说明书和附图（若有）必须与请求书一起提交。权利要求书和摘要可以在申请日（优先权日）后12个月内补交，但是如果没有特殊情况，建议申请人将所有文件一起提交，以避免有新加入的内容超出原始说明书范围的情况，并且由于缺少权利要求书不能进行检索而延误获得检索报告的时间。

如果申请人不是发明人或不是全部发明人，或以公司名义提交申请，则需要提交发明人声明。该声明应当向UK IPO指明发明人是谁，以及申请人为何有申请的权利。

申请人可以在自在先申请的申请日起12个月内请求该在先申请的优先权。优先权请求应当在递交申请时提出。若未在递交时提出，也可以在自在先申请日起16个月内且未提出提前公开请求或撤回该请求的情况下，增加优先权请求，但需缴纳40英镑的费用。

如果申请人未能在自在先申请日起12个月内提交申请并请求优先权，则也可以在自在先申请日起14个月内递交申请并作出迟交声明（Late declaration），并提供证据说明为何未能在12月内提交申请，若UK IPO认可申请人未能在自在先申请日起12个月内提交申请的原因是非故意的，则可恢复优先权请求。申请人需要交纳150英镑的费用。

2. 受理及初步审查

申请人提交的申请如果满足要求，UK IPO会发出受理通知书，确认申请日并给出申请号。目前在提交电子申请的情况下，一般当天即可收到电子受理通知。

在申请人缴纳申请费后，UKIPO会对申请进行初步审查，审查申请是否满足形式上的要求，如果有未能完全满足要求之处，会发出通知书，要求申请人在指定的期限内进行补正。对中国申请人而言，比较常见的情况是请求了在先的中国申请的优先权，但没有在提交申请时递交优先权证明文本，因此会收到要求补交优先权证明文本的通知书。

3. 检索

申请人需要在自申请日或优先权日起12个月内或自申请日起2个月内（以后到期的为准）提出检索请求并缴纳检索费。如果未在此期限内提出请求或缴纳费用，申请将被视为撤回。

收到申请人的检索请求和检索费后，UK IPO将对发明进行检索，以确定发明是否是已知的或是显而易见的。检索结果以检索报告的形式发给申请人。如果申请文件中有任何不符合要求之处，UK IPO也将告知申请人。如果权利要求书中包括几组不具有单一性的发明，则UK IPO将仅对组发明进行检索。

自收到申请人的检索请求和检索费起，UK IPO作出检索报告花费的时间不超过6个月，目前多在4个月内即可完成。由于在检索报告中引用的文献将在实质审查中用于评价发明的新颖性和创造性，申请人有机会仔细研究对比文件的内容，衡量授权前景如何，作出是继续申请流程提出实质审查请求，还是撤回申请以避免公开的决定。

4. 专利申请公布

在申请文件符合要求并且检索已经完成的情况下，申请将与检索报告一起在自申请日或优先权日起18个月时公布。

在申请公布之前，UKIPO会告知申请人预计的公布时间和完成公布准备的时间，如果申请人希望通过撤回申请避免公布或对权利要求进行修改并将其包括在公布的申请中，就必须在完成公布准备的时间之前提交撤回请求或修改文件。

5. 实质审查

申请人应当在专利申请公布后6个月内提出实质审查请求并缴纳实质审查费。如果未在此期限内提出请求或缴纳费用，申请将被视为撤回。
收到申请人的实质审查请求和实质审查费后，UK IPO将对申请文件进行全面的审查，评价发明是否具备新颖性和创造性，以及说明书和权利要求书是否符合授权的要求。

6. 授权/驳回

经过实质审查，如果没有可以驳回申请的理由，则UK IPO将作出授权决定。自2016年10月1日起，UK IPO在发出正式的授权通知之前会先发出授权意向通知书，[1]以告知申请人其申请满足了所有授权条件，并告知授权的具体日期。申请人由此可以明确知晓距离授权的具体时间，并合理安排进行需要在授权前完成的事项，例如递交分案申请。

对于大部分案件，申请人将提前1个月得到通知，而如果授权意向通知书是UK IPO次发出的通知书，则申请人将提前2个月得到通知，以保证申请人有递交分案申请和做出主动修改的机会。
授权的英国专利需自第5年起缴纳年费，以维持专利有效。

如果经过实质审查，审查员认为申请人的修改和答复没有完全克服通知书中指出的驳回理由，会告知申请人有驳回申请的意向，同时向申请人提供参加听证会的机会。如果申请人对此没有答复，则在遵从期（见下文）届满时申请可视为被驳回。如果申请人参加听证会，则将由一位听证官员（资深审查员，非原实审阶段的审查员）审查申请是否满足授权条件。申请人也可以提交修改并陈述理由，由一位听证官员对申请进行书面审查。如果申请人对于听证结果不满，可以向专利法院起诉。

7. 遵从期（Compliance Period）

《专利法》规定了如果在规定的期限内，原始递交或经修改的申请符合要求，则应当告知申请人，在规定期限内缴纳费用后，则获得授权。

《专利法》规定了如果在规定的期限内，没有确定申请符合所有要求，则在该期限结束时应当将该申请作为被驳回处理。

如《专利章程》所规定的，上述规定的期限即为遵从期，为自申请日或优先权日起算4年6个月，或，如果更晚到期，则为自向申请人发出次实质审查意见通知书之日起12个月。该期限的最后一天即为遵从日（compliance date）
申请人应当在遵从期内解决审查员指出的问题，使申请满足授权的条件。

8. 修改

申请人可以在自收到检索报告之日起至发出次实质审查通知书之日止的期间递交主动修改。但是，如果次实质审查通知书指出申请符合要求，即，次实质审查通知书为授权意向通知书，则申请人可以在发出该通知书之日起2个月内对申请文件进行一次修改；如果次实质审查通知书指出申请不符合要求，则申请人可以在递交答复时对申请进行一次修改。

9. 公众意见

如果认为专利申请涉及的发明有理由不应当被授权，任何人都可以向UK IPO提出公众意见。[公众意见只能在申请公开后提出，并且应当在UK IPO发出授权意向通知之前提出。为了保证公众有提出意见的时间，UK IPO会在申请公开之后等待至少3个月才作出授权决定，建议在此期间提出公众意见。

公众意见可以匿名提出，但所提交的全部文件都将被转发给申请人并加入审查档案中可为公众获得。

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