专利审查高速路（PPH）简介 实用新型专利申请初审遵循哪些原则

专利审查高速路（PPH）简介

一、专利审查高速路（PPH）的定义

专利审查高速路(PatentProsecution Highway)简称PPH，指的是当申请人在首次递交专利申请的受理局或首次审查局提交的专利申请中所包含的至少一项或多项权利要求被认定为可授权或者具有可专利性时，在一定条件下，可以向后续申请受理局或后续审查局对相应申请提出加快审查请求的一种机制。

在多数情况下，PPH是两个或多个国家或地区的专利专利机构协议构建的一种加快审查制度，只有当相应的两件申请的受理局均属于签订该协议的国家或地区时，申请人才能利用该机制。作为一种加快机制，除个别另有规定的国家（如韩国）外，PPH仅加快后续申请在后续申请受理局的实质审查阶段。同时，PPH是建立在PPH协议局之间可以相互参考和利用（不是承认）各自的检索和审查结果的基础上，因此各协议局的实质审查仍然依据各国的相关法律法规进行，实质审查的标准与本国一般申请的实质审查标准相同。
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二、PPH的种类

1.常规PPH和PCT-PPH

PPH按请求的基础不同，分为常规PPH和PCT-PPH两种分类。

常规PPH是申请人利用首次申请受理局作为一个国家局所作出的国家工作结果，向后续申请受理局提出的PPH请求。此处所指的首次申请可以是直接向PPH协议局提交的国家申请（此种情形下的PPH称为“巴黎公约途径下的常规PPH”），也可以是PCT申请进入PPH协议局所在国的国家阶段的申请（此种情形下的PPH称为“PCT途径下的常规PPH”）。国家工作结果通常是指在协议局实审阶段的审查意见通知书和授权通知书等。

PCT-PPH是申请人利用PCT申请的国际阶段工作结果，向PCT申请进入国家阶段的国家局（必须是PPH协议局）提出的PPH请求。国际阶段工作结果是指PPH协议局作为国际检索单位或国际初步审查单位作出的肯定性意见，具体包括国际检索单位书面意见、国际初审单位书面意见、国际初步审查报告。

“PCT途径下的常规PPH”与PCT-PPH的不同在于：就前者而言，提出加快审查请求的基础是首次申请受理局作为一个国家局（而不是国际检索单位或国际初审单位）作出的审查结果，即该审查结果是一种国家工作结果；就后者而言，提出加快审查请求的基础是首次申请受理局作为国际检索单位和／或国际初步审查单位作出的书面意见或者报告，即该审查结果是一种国际工作结果。

2.基本型PPH和再利用型PCT-PPH

PPH按照运行的原理，分为基本型PPH和再利用型PPH。

基本型PPH是指在双边PPH项目框架下，申请人利用首次申请的工作结果向后续申请局提出PPH请求，其注重申请前后顺序，并且两申请间的关系不应当涉及第三个国家或地区。

再利用型PPH在基础型PPH的基础上拓展了申请间的关系，并规定为当首次申请与后续申请拥有共同的最早日（该日可以为优先权日，也可以为申请日），申请人即可以利用首次审查局做出的工作结果要求后续审查局进行加快审查，同时两申请间的关系也不再局限于两局间，例如两申请可以共同要求第三个国家或地区的优先权。换句话说，再利用型PPH突破了“首次申请”原则，只要相关联的申请之一获得了一个在先审查结果，该试点内的其他专利局均可以利用和参考，以实现工作结果的共享和合作，因此对申请人更加友好，有利于申请人实现“一国授权，多国加快”。再利用型PPH是以PPH-MOTTAINAI项目试点为代表，其始于2011年7月15日，由日本特许厅、美国专利商标局、英国知识产权局、加拿大知识产权局、澳大利亚知识产权局、芬兰国家专利与登记委员会、俄罗斯联邦知识产权局以及西班牙知识产权局共八国专利局共同参与该试点项目，目前已包含13个国家或地区参与该项目。

再利用型PPH对于中国申请人的意义在于，虽然中国国家知识产权局没有参与该项目试点，但是由于PPH项目本身对申请人的身份没有要求，因此中国申请人可以间接利用该项目向海外提出加快审查请求。比如，由于美国专利商标局与英国知识产权局有PPH扩展试点项目，如果有一个美国申请和一个英国申请共同要求了一个中国申请的优先权，且如果英国知识产权局审查认为该英国申请可授权性／具有可专利性，则申请人可以据此对相应美国申请提出加快审查请求。因此，申请人可以利用美国专利商标局参与该扩展项目，以达到充分利用他国工作结果使得后续申请加快审查的目的。

3.双边PPH和小多边PPH

PPH按照协议方的数量，分为双边PPH和小多边PPH。其中小多边PPH又可分为全球PPH( Global- PPH)和五局PPH(IP5 -PPH)，两者于2014年1月6日开始正式实施。IP5-PPH项目协议方包含中国国家知识产权局、美国专利商标局、日本特许厅、韩国特许厅、欧洲专利局等五大知识产权局。全球PPH项目协议方包括美国、日本、韩国、英国等在内的19个国家或地区。两试点项目共同包含的国家或地区知识产权局数目达到21个，几乎覆盖参与PPH项目的世界主要经济体的专利机构。

参与全球PPH (Global-PPH)和五局PPH（IP5 – PPH）项目的国家，无须单独与该多边项目圈内的国家或地区一一签订项目协议即可与这些国家或地区开展PPH项目合作。同时，两项PPH试点项目在借鉴PPH_M0TTAINAI项目中对申请间关系的要求的基础上，进一步简化了PPH请求提交的程序，减少了申请人准备PPH请求文件及必要附件的复杂性，并进一步要求各后续审查局应当充分参考首次审查局的工作结果以达成审查程序上的加快和全球审查质量的进一步提升。

———文章来源于国家知识产权局专利局初审及流程管理部《欧洲专利获权策略》

实用新型专利申请初审遵循哪些原则

实用新型专利，又称为小发明，是企业对发明创造的进一步改进，也属于企业的知识产权，企业申请的专利越多得到的政府扶持可能就越多，当然这是因地制宜的，但也足可以看出专利权的重要性。

所谓的实用新兴专利申请是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状。对产品形状所提出的技术方案可以是对产品的三维形态的空间外形所提出的技术方案，例如对凸轮形状、刀具形状作出的改进;也可以是对产品的二维形态所提出的技术方案，例如对型材的断面形状的改进。

实用新型专利的初审原则包括顺序审查原则、书面审查原则、举证原则、听证原则、节约程序原则，在审查程序中，均应以书面文件为依据，并将书面文件归入案卷。《中华人民共和国专利法》规定“实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。”

实用新型专利的特点：是实用新型专利只保护产品。该产品应当是经过工业方法制造的、占据一定空间的实体。一切有关方法(包括产品的用途)以及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利的保护客体。另外，对实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强，实用价值大。

企业需要明确，实用新型只限于具有一定形状的产品，不能是一种方法，也不能是没有固定形状的产品;第二，对实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强。

还有，需要注意的是，企业在取得专利权后，至少在提出专利申请后，再将新产品上市或出口。产品上市前或生产前先申请专利，是为了防止丧失新颖性而失去专利的授权资格；或专利授权后他人以此为由将该专利无效掉；也可以避免技术内容提前消失，制造竞争对手，甚至被技术窃取者抢先申请专利，带来麻烦和后患。

实用新型专利是专利权的一种表现形式，也是企业最常申青的一种权利。