发明专利申请审查授权流程 发明和实用新型的专利申请文件有哪些，有什么作用

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发明专利申请审查授权流程

发明专利为我国的三种专利保护类型之一，其保护的是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。我国《专利法》，《专利审查指南》对其申请审查程序做了介绍。大体上发明专利申请审批流程包括：

申请 → 受理 → 保密确定 → 分类 → 初步审查 → 公布 → 实质审查 → 授权及公告。具体如下图所示：

各步骤详细说明

一、受理

1、受理部门

专利局初审流程部受理处，或者专利局在各省、自治区、直辖市设立的专利代办处。未经以上受理部门登记的申请文件，禁止进入审批程序。

2、受理方式

电子申请或纸质文件。

3、区分申请文件是否符合受理要求

①申请文件符合受理的最低要求（例如申请类别明确、格式合格、具有申请主体资格、提交方式合格、符合强制委托专利代理机构的规定等），则：向申请人发出受理通知书、确定专利申请日和申请号、通知申请人缴纳申请费。

②申请文件 不符合受理的最低要求，则：向申请人发出不受理通知书。

二、保密确定

1、申请文件涉及国家安全或者重大利益；

【国防专利申请】

涉及国防安全的国家秘密且需要保密的发明专利申请，移交国防专利机构进行审查，且不予公布。

国防专利申请审查后由国防专利机构颁发专利证书，但仍在专利公报上仅对专利号、申请日和授权公告日进行公告。

【保密专利申请】

涉及除国防以外的国家安全或者重大利益的发明或实用新型专利申请，仍然由专利局转为纸件形式进行审查，但不予公布，授权后仍在专利公报上仅对专利号、申请日和授权公告日进行公告。

对于被确定为需要保密的专利申请，专利局需通知申请人。

可以依据申请人或专利权人书面提出的解密请求解密，或者依据专利局每 2 年对保密专利申请进行的复查解密。解密时，需要做出解密标记，进行解密公告，并予以公布及单行本出版。

2、 如果申请文件 不涉及 国家安全或者重大利益，则：按照一般程序审查与管理。

三、分类

专利局的审查员将按照 IPC 对发明或者实用新型的申请文件进行分类，以便于审查员进行分领域的检索和审查。

四、初步审查

1、初步审查的内容

①审查专利申请文件是否符合公布的格式。

②与专利申请相关的法律手续（如委托代理、优先权等）是否符合规定。

③申请人缴纳的费用是否符合规定。

④明显实质性缺陷的审查（例如是否属于专利法规定的不授予专利权的情形、文件是否明显包含多项申请等）。

2、初步审查的启动时机

受理完成，缴足申请费、附加费、发明专利公布印刷费，且完成保密审查后，开启初步审查。

3、初步审查的审查结果

①申请文件符合规定，则初审员发出初步审查合格通知书。

②手续不全或者申请文件具有形式上的缺陷，则初审员发出补正通知书，申请人补正合格则继续初步审查，申请人逾期不补正则视为撤回申请。

③申请文件具有明显的实质性缺陷，则初审员发出审查意见通知书，申请人多次答复未克服缺陷则驳回，申请人克服缺陷则初步审查合格；申请人逾期不答复视为撤回申请。

五、公布

公布是指经过初步审查对符合形式条件的发明专利申请，在尚未经过实质审查前进行的公开。公布的目的是使公众可以尽早自由阅读和索取有关文献，对专利申请审批进行监督和协助，使最新技术迅速传播和利用。

1、公布的时机

申请文件的提前公布声明生效的，初审后立即进入公布准备程序；申请文件无提前公布声明的，满 18 个月即行公布。

2、公布的形式

发明专利公报、发明专利申请公布说明书。

注意：国防申请和保密申请均不予公布。

3、 提前公布声明要求

①提前公布声明只适用于发明专利申请。

②提交要求提前公布声明，且不能附带任何条件。

③提前公布声明经审查合格，在初审合格后，立即进入公布准备程序。

④进入公布准备后，申请人不得要求撤销提前公布声明。

六、实质审查

1、实质审查的内容

确定发明专利申请是否可以被授权，确定其是否符合新颖性、创造性和实用性的规定；技术方案有没有充分公开；权利要求书是否以说明书为依据，清楚，简要的限定权利保护的范围，是否满足单一性要求等。

2、实质审查的启动时机

申请人在自申请日（优先权日）起 3 年内提出实质审查请求，并缴纳实审费，专利局将发出进入实质审查阶段通知书。逾期不请求，申请将被视为撤回。

3、实质审查的审查结果

当申请文件有不符合授权条件的缺陷时，审查员会发出审查意见通知书、分案通知书等通知书。

①如果申请人通过答复或者修改克服了上述缺陷，审查员未发现驳回理由的，会发出授予专利权通知书。

②如果申请人多次修改仍没有克服上述缺陷，则审查员会作出驳回决定，发出驳回通知书。如果申请人逾期未修改，则该申请被视为撤回。

七、授权及公告

1、授权及公告的时机

当实质审查合格，专利局会同时发出授予专利权通知书和办理登记手续通知书。申请人需要在收到通知之日起 2 个月内办理专利权登记手续。

2、授权及公告的过程

申请人在期限内办理专利权登记手续时，专利局会颁发专利证书，同日予以登记和公告，专利权自公告之日起生效。

如果申请人没有在期限内办理登记手续，则视为放弃取得专利权。

申请人取得专利权后，需要定期缴纳专利年费，如果缴费不足，则视为放弃专利权。

3、授权及公告的费用

申请人在办理登记手续时，应当缴纳专利登记费、授权当年的年费、专利证书印花税以及公告印刷费。

4、授权及公告的结果

①专利局向专利权人颁发专利证书；

②在专利登记簿上登记授权事项；

③在专利公报上公告授予专利权决定。

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发明和实用新型的专利申请文件有哪些，有什么作用

一项发明创造，必须由专利申请人以书面形式或专利局规定的其他形式向专利局提出申请，通过审查后才有可能取得专利权，这些以书面方式或专利局规定的其他方式提交的材料称作“专利申请文件”。

专利申请文件是一种法律文件，其作用主要有下面5个方面：

1、启动专利局对专利申请的审批程序。

2、向全社会公开发明创造的内容，使所属领域的普通技术人员能够实施。

3、阐明申请人对该发明创造所要求的保护范围。

4、专利局对专利申请文件的内容进行审查，申请时提交的专利申请文件是审查的原始依据。

5、专利批准后的授权文本是判断侵权的依据。

根据《专利法》第二十六条的规定，发明和实用新型的专利申请文件包括请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。

请求书是申请人向专利局表示请求授予专利权愿望的一个文件，由其启动专利申请和审批程序。请求书应当写明发明或实用新型的名称，申请人的名称或姓名、地址，发明人的姓名以及其他事项。专利局统一印制了“发明专利请求书”和“实用新型专利请求书”的表格，申请人或专利代理人只要按照要求填写即可。

说明书的主要作用是作为一项技术文件向全社会充分公开发明或实用新型的技术内容，并使该领域普通技术人员能够实施，从而对社会的科学技术发展作出贡献。作为这种社会贡献的回报，申请人可取得对该项发明或实用新型的专利权。此外，根据《专利法》第二十六条和第五十九条的规定，说明书是权利要求书的依据，必要时可用来解释权利要求的内容。因此，一项专利申请取得专利权后，如果在专利侵权诉讼中出现权利要求的文字表达不清楚所造成的保护范围不确定时，可以用说明书来解释权利要求的保护范围。

权利要求书的主要作用是用来表述专利权的保护范围，申请时提交的权利要求书反映了申请人当时对该发明或实用新型所要求的保护范围。而授权时批准的权利要求书表述了所取得的发明或实用新型专利权的保护范围，成为专利纠纷调解和诉讼时判断侵权的法律性文件。

请求书、说明书和权利要求书是每件发明或实用新型专利申请在提出申请时必须提交的文件，而其他文件并不是每件申请必须具备的，仅当该申请涉及某一方面特殊问题时才需要提交与此相关的文件。其他文件包括：专利代理委托书（委托专利代理机构办理专利申请手续的）、在先申请文件副本（要求本国优先权或外国优先权的）、不丧失新颖性公开的证明材料（要求享受不丧失新颖性公开宽限的）、生物材料保藏证明和存活证明（涉及生物材料的发明专利申请）、核苷酸或氨基酸序列表的计算机可读形式的副本（涉及核苷酸或氨基酸序列的发明专利申请）、费用减缓请求书（要求费用减缓的）等。

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