专利文件中明确排除的方案和背景技术方案是否能主张等同侵权 实用新型专利权评价报告

专利文件中明确排除的方案和背景技术方案是否能主张等同侵权

我们知道，仅在说明书或者附图中描述而未被概括到权利要求中的技术方案，应视为专利权人放弃了该技术方案。权利人主张该技术方案落入专利权保护范围的，不予支持。即专利中的捐献原则。那么对于一些说明书中明确排除的，或者属于背景技术中的技术方案，专利权人是否可以以等同侵为由主张专利权保护范围包括这些技术方案吗？

《专利侵权判定指南（2017）》的第59条作了如下规定：

被诉侵权技术方案属于说明书中明确排除的技术方案，或者属于背景技术中的技术方案，权利人主张构成等同侵权的，不予支持。

从上述的规定可以看出，明确排除的方案和背景技术方案不适用等同侵权主张。即专利权人不能以这些技术方案和权利要求中的技术方案，构成等同技术特征来扩大专利权的保护范围。

鉴于上述规定，我们专利代理师，在撰写专利文件时，必须清楚的理解技术方案的原理，以及清楚的理解，本技术方案和现有技术的区别，切勿将本技术方案的内容，写进背景技术中，以及切勿将一些本该属于专利保护范围的技术方案排除掉，这一点同样适用于答复审查意见中。避免在后期的维权时，限制了自己的权利保护范围。

实用新型专利权评价报告

实用新型专利权评价报告指的是国家知识产权局根据专利权人或者厉害关系人的请求，对已经授权的实用新型专利的专利性进行的全面检索，并就该专利是否符合专利法及其实施细则规定的授权条件进行分析和评价，而作出的文件。

上面说的利害关系人，不包括专利侵权纠纷中的被控侵权人。利害关系人指的是有权根据专利法第60条的规定就专利侵权纠纷请求人民法院或管理专利工作的部门处理的人。

我司可以代理委托实用新型、外观设计专利的专利权评价报告，如果您需要办理，可以加我司知识产权顾问微信：13018202357进行咨询。

一、评价报告的审批

1. 评价报告的形式审查

形式审查合格，会将评价报告请求转送给指定的审查部门；形式审查不合格，会要求请求人补正，期限内不予补正的或者补正不合格的，请求视为未提出。

①客体

合格：已经授权公告的实用新型专利，包括已经终止或者放弃的实用新型专利；

不合格：未授权公告的实用新型专利申请；已被专利复审委员会宣告全部无效的实用新型专利；国家知识产权局已作出专利权评价报告的实用新型专利。

②请求人

专利权人或利害关系人；一件专利有多个专利权人的，请求人可以是部分专利权人。

③费用

提出专利权评价报告请求之日起1个月缴纳请求费2400元（官费），委托我司办理，需要还需增加600元的代理服务费。

④请求书

采用规定表格；指明专利权评价报告所针对的文本；请求人是利害关系人；提交相关证明文件。

⑤委托手续

由请求人或者其委托的专利代理机构办理。好商标网

2.评价报告的制作程序

①部门收到专利权评价报告请求书；

②成立合议组；

③相关领域主审员进行检索、分析和评价；

④作出专利权评价报告。

3.评价报告的作出、查阅复制

①评价报告包括表格部分和说明部分

表格部分包括：检索主题的分类、检索的领域、检索使用的数据库、检索到的相关对比文件、以及对比文件与申请主题的相关程度；说明部分记载和反映了专利评价的结论，包括初步结论和具体的专利权评价意见。

②评价报告作出后仅发送给请求人，但任何单位或者个人可以查阅或者复制

4.评价报告的更正程序

①原评价报告无误，不需更正，发出复核意见通知书；

②原评价报告有误，需要更正，发出更正的评价报告；

③更正程序可以由专利权评价报告的部门自行启动、或由请求人收到专利权评价报告后两个月内请求启动；

④更正内容包括著录项目信息或文字错误；程序错误、法律适用明显错误、事实认定明显错误等；

⑤更正程序需组成三人复合组，参与原评价报告的审查员不参加复核；

⑥对于原评价报告一般只允许提出一次更正请求，对于复合组重新作出的专利权评价报告，请求人可以再次提出更正请求。

二、评价报告的创造性审查

1.创造性审查的总体考量

根据实用新型创造性的审查标准审查，即审查是否具有“实质性特点”和“进步”。

①通过检索确定最接近的现有技术；

②确定实用新型的区别技术特征和实际解决的技术问题；

③判断要求保护的实用新型对本领域技术人员来说是否显而易见。

④判定和现有技术相比是否具有进步。

2.技术领域

①一般着重考虑该实用新型专利所属的技术领域；

②当现有技术中给出明确的启示，例如现有技术中有明确的记载，促使本领域的技术人员到相近或相关的技术领域中寻找有关技术手段的，可以考虑其相近或者相关的技术领域。

3.对比文件数量

一般情况下给出：2篇对比文件结合；1篇对比文件+公知常识；2篇对比文件+公知常识。当多个现有技术简单叠加时，可以具有多篇对比文件；

三、评价报告的运用

1.评价报告的法律地位

实用新型评价报告主要供人民法院或者行政机关来判断相关专利的稳定性，然后来决定是否因被诉侵权人提出的无效宣告请求来终止诉讼的审理。《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》明确了侵权诉讼中拒绝提交专利权评价报告的后果：人民法院可以裁定中止诉讼或判令原告承担可能的不利后果。专利权评价报告可以作为证据使用。

①评价报告反映的相关技术事实与法律适用有助于等同侵权的判定；

②评价报告反映的相关技术事实与法律适用有助于现有技术抗辩是否成立的认定；

③评价报告结论对侵权诉讼判赔数额具有间接影响；

④从遏制权利滥用或滥诉的角度而言，评价报告对判断恶意诉讼具有潜在作用；

⑤对于专利权人来说，在维权、提起诉讼之前就应当提交评价报告，辅助司法诉讼向有利于专利权人的方向发展。

2.对认识专利权稳定性所起的作用

①专利权人对持有专利的正确评估；

②使社会公众正确认识专利权的法律稳定性；

③帮助相关部门确定是否提供支持，如行政执法、抵押、融资、资助等；

3.电商平台的纠纷案件处理的作用

电商平台如淘宝，为防止专利权的滥用，采用如下程序保证交易秩序：

①专利权人提出卖家侵权；

②淘宝要求专利权人提交专利权证书、专利权评价报告；

③由卖家提供在先销售记录或其他资料；

④如果卖家提供的资料能够对专利权人的专利性提出挑战；

⑤不再认可专利权人的卖家侵权投诉；

⑥保护卖家合理权益。